（2017）广洋破管字第28号

广东省高级人民法院于2017年9月1日作出（2017）粤破终17号民事裁定书，指令上诉人张婷婷申请的广东广洋高科技股份有限公司（以下简称广洋公司）破产一案由广州市中级人民法院受理，广州市中级人民法院于2017年10月23日作出（2017）粤01破95号指定管理人决定书，指定中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）广东分所担任广东广洋高科技股份有限公司管理人。

在清算过程中，债权人向管理人提出希望将清算程序转为重整程序。为了维护债权人、债务人的合法权益，整合破产企业资源，实现破产财产价值最大化，提高债权人的受偿率，管理人向社会公开招募重整投资人，现将招募相关事宜公告如下：

一、债务人基本情况

1、工商信息

公司名称：广东广洋高科技股份有限公司

信用代码：91440000231115921Q

公司类型：其他股份有限公司（非上市）

公司住所：广州市经济技术开发区永和经济管理区新安自编号2号

法定代表人：刘欣

注册资本：人民币伍仟万元

成立日期：1995年3月21日

营业期限：长期

股东情况：广州最盛投资管理有限公司，认缴出资人民币4821.5万元，持股比例96.78%；梁菊珍，认缴出资人民币160.5万元，持股比例3.22%。

登记机关：广州市黄埔区市场监督管理局

经营范围：本企业研制开发的技术和生产的科技产品的出口，科研、生产所需技术、原辅材料的进口；新材料、新产品的研究、开发、咨询服务；生产、加工塑料助剂、塑料添加剂、无机化学试剂及塑料制品（以上均不含化学危险品）；销售：有机化学品及涂、颜、染料，催化剂，助剂，添加剂和粘合剂，塑料制品；货物进出口、技术进出口；普通货物仓储服务；物业管理。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动。）

2、企业简介

广东广洋高科技股份有限公司成立于1995年3月，公司座落于环境优美、交通便利的广州经济技术开发区永和经济区，占地面积6万平方米，是由企业家与科技人员共同创建，集科、工、贸于一体的新型高科技企业，在稀土多功能稳定剂、U-PVC微发泡板材、新型环保复合木地板和卫浴产品方面比较占有优势地位。

3、资产负债情况

广洋公司主要资产为位于广州市经济技术开发区新安路1号和田园路99号两个工业园区的二类工业土地及厂房，其中新安路1号占地面积15830平方米，田园路99号占地面积45009平方米,均已办理抵押登记，对外债权账面余额约3500万元，对外投资2笔。上述新安路1号工业园区已经纳入新庄社区旧村改造范围，两块工业园区政府收储意愿较强，未来工业改商住可能性较大。

截止本招募公告发布之日，经广州市中级人民法院裁定确认的对广洋公司享有破产债权的债权人合计24位，债权金额合计人民币438,089,096.71元，另有待定债权3笔，债权金额合计人民币16,233,021.04元。

二、投资人条件

1、根据中华人民共和国法律设立并存续的法人、非法人组织或具备完全民事行为能力的自然人；

2、财务状况良好，拥有足够的投资资金，能够在规定的时间内支付投资款，能够出具相应的资信证明或其他履约能力证明；

3、近三年无重大违法行为或涉嫌重大违法行为，未被人民法院和主管税务机关列入失信名单，无较大数额到期未清偿的债务，未有作为被执行人的尚未结案的执行案件；

4、投资人为法人、非法人组织的，机构设置应当健全、内控制度有效运行，具备良好的经营管理能力；

5、本重整接受联合投资人，联合投资人中至少有一个投资人符合投资人条件，联合投资人应当联合制作报名材料。

三、报名程序

1、报名时间：

符合投资人条件的投资人，应于2021年7月9日17时30分前向管理人提交报名材料。

2、报名材料：

（1）意向投资人参与本项目重整投资的意向书（包括表明参与重整的意向、提出包括参与重整方式、重整资金安排、债务偿还、未来经营模式方案等初步意见，并对遴选过程中所知晓的债务人情况予以保密的承诺。需法定代表人签名和加盖企业公章）；

（2）意向投资人企业情况、经营业绩、企业实力等介绍，投资人为自然人的提供个人履历及相应证明材料；

（3）意向投资人资金实力、融资能力、履约能力、商业信誉和征信证明材料（主要为银行存款证明、主要资产权属证明、投资资金来源证明、近几年主要财务指标、企业征信报告等材料）；

（4）意向投资人近三年无重大违法行为或涉嫌重大违法行为、未被人民法院和主管税务机关列入失信名单、无较大数额到期未清偿的债务、未有作为被执行人的尚未结案的执行案件的承若书；

（5）意向投资人的股东（大）会、董事会、上级主管单位或其他有权决策机构同意参与本项目重整投资的决议文件；

（6）投资人系法人的，提供营业执照复印件、法定代表人身份证明书、法定代表人身份证复印件，非法定代表人为经办人的，需提供授权委托书、受托人身份证复印件；系其他非法人组织的，提供组织机构证明、负责人身份证明书、负责人身份证复印件，非负责人为经办人的，需提供授权委托书、受托人身份证复印件；系自然人的，提供身份证复印件，非本人为经办人的，需提供授权委托书、受托人身份证复印件；联合投资人应当共同授权委托一人或两人作为共同经办人；

（7）联合投资人还需提交表明联合投资的共同意向及各投资人自愿对本次投资承担连带责任的共同声明，并说明各主体的角色分工、权利义务。

3、提交形式：

（1）提交的报名材料需纸质版一式五份，通过邮寄的形式向管理人报名，截止时间以快递揽件时间为准。需电子扫描版一式一份，请发送至522093462@qq.com；

（2）提交的报名材料中，重整投资意向书、企业介绍、承诺书、同意参与重整投资决议文件、授权委托书等应当提供原件的报名材料提供原件，其他提供复印件的报名材料必须加盖公章或本人签名按印，授权委托书应当载明受托人联系电话、送达地址；

（3）提交的报名材料暂时先不核对原件。管理人将采取后置原件核对程序，对确定为正式投资人或备选投资人的，将另定时间通知投资人提供原件再予核对。

四、遴选程序

经管理人初步审查，认为意向投资人符合招募公告规定的资格条件且参选材料不违反法律规定的，意向投资人进入正式投资人遴选程序：

1、缴纳投资保证金

管理人将通知意向投资人限期内向管理人缴纳投资保证金人民币500万元，限期内未足额缴纳投资保证金的视为自动放弃投资报名资格。

保证金缴纳账户：

开户名：广东广洋高科技股份有限公司管理人

开户号：15000105351289

开户行：平安银行股份有限公司广州越秀支行

缴纳时请注明“重整投资保证金”。

2、开展尽职调查

意向投资人限期内向管理人缴纳投资保证金后，与管理人签订《重整保密协议》，获取《重整招募文件》，可以自行或者委托中介机构开展尽职调查，并可以进入园区实地踏勘，与管理人就相关问题进行沟通。意向投资人尽职调查期限为30天，自签订《保密协议》起计算。上述《重整保密协议》及《重整招募文件》管理人可以采取邮寄的方式签订及送达。

同时，管理人向意向投资人进行尽职调查，包括对意向投资人提交重整意向书所涉及内容以及意向投资人的经营、资产、债务、信用等进行了解和审核，掌握意向投资人的投资能力、审核意向投资人组织资金的方案有无可行性。

3、提交重整方案

意向投资人在尽职调查结束后15个工作日内，应当向管理人提交《初步重整方案》（一式五份），方案应当包括重整投资金额、重整投资方式、重整资产范围、出资人权益调整方案、债务清偿方案和后续经营方案等内容。意向投资人应当保证初步投资方案的可行性、真实性、准确性和完整性。限期内未提交《初步重整方案》的，视为自动放弃遴选投资人资格。

4、组织评审谈判

意向投资人向管理人递交《初步重整方案》后，管理人将组成由管理人代表、出资人代表、普通债权人代表、职工债权人代表在内的评审工作组对《初步重整方案》的合法性、可行性、成果性进行评审。并由管理人与意向投资人就《重整投资协议》进行谈判。

5、确定正式投资人

经评审工作组的评审结果和管理人最终与意向投资人经谈判达成的共识，确定正式投资人。如只有一名投资人报名且通过评审和谈判，为当然正式投资人，若有两名及以上投资人报名，从通过评审和谈判的意向投资人中确定正式投资人，其余意向投资人列为备选投资人。确定正式投资人后，管理人将与其签订《重整投资协议》。

五、招募须知

1、本招募公告不适用于《中华人民共和国招标投标法》，解释权由广东广洋高科技股份有限公司管理人享有；

2、本招募公告不具有约束力，仅为重整投资人提供参考；

3、本招募公告所披露的相关情况为管理人调查所得，不代表管理人对债务人现状的承诺；

4、本次重整以债务人现状进行重整，重整投资人向管理人提交《重整方案》的，视为其同意按广洋公司现状进行重整，投资风险由投资人自行承担；

5、因债务人的两个工业园区目前有租赁，管理人正积极与租赁方谈判。因谈判解决租赁问题需要时间，重整投资人向管理人提交《重整方案》的，视为其知晓租赁一事并自愿承担由此产生的风险；

6、因人民法院不予批准重整计划或者债务人不执行、不能执行重整计划等客观因素导致无法重整的，投资方应自行承担相应风险，管理人不承担违约赔偿责任；

7、本次重整招募投资人，管理人可以根据实际情况决定中止或撤回招募计划，且不承担任何违约赔偿责任。同时，管理人可以根据招募情况，确定报名截止时间、缴纳保证金截止时间、尽职调查截止时间、提交重整方案截止时间是否延长。决定延长的，将以公告的方式通知全体投资人，且延长的时间最长不超过10天。

8、本次重整招募投资人公告将在全国企业破产重整案件信息网、广州市中级人民法院智慧破产审判系统、广东省破产管理人协会微信公众号、广州市破产管理人协会官网及微信公众号、破产重整那些事儿微信公众号、中审众环会计师事务所广东分所清产团队微信公众号、京东平台、淘宝平台、广州产权交易所、平安银行陆易拍发布、在债务人住所地张贴，并向潜在投资人发出书面招募投资人邀标公告。

9、本次重整招募投资人程序无人报名或后续清算转重整申请、重整期间、重整计划执行期间因法定原因无法进行的，管理人将向人民法院申请宣告债务人破产并进行清算。

六、报名联系方式

联系人：舒先生  联系电话：13244848855

联系地址：广州市越秀区解放南路123号金汇大厦27楼

 广东广洋高科技股份有限公司管理人

二〇二一年六月八日